近日國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)了《全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案(發(fā)電行業(yè))》。文件明確，參與主體包括發(fā)電行業(yè)年度排放達(dá)到2.6萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量(綜合能源消費(fèi)量約1萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤)及以上的企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織為重點(diǎn)排放單位。年度排放達(dá)到2.6萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量及以上的其他行業(yè)自備電廠視同發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位管理。詳細(xì)情況如下：
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，外交部、教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、民政部、財(cái)政部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、衛(wèi)生計(jì)生委、國(guó)資委、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、統(tǒng)計(jì)局、林業(yè)局、國(guó)管局、法制辦、中科院、氣象局、海洋局、鐵路局、民航局、人民銀行、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、認(rèn)監(jiān)委:
為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于建立全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的決策部署，穩(wěn)步推進(jìn)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)將《全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案(發(fā)電行業(yè))》印發(fā)你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。
國(guó)家發(fā)展改革委
2017年12月18日
附件
全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案(發(fā)電行業(yè))
建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，是利用市場(chǎng)機(jī)制控制溫室氣體排放的重大舉措，也是深化生態(tài)文明體制改革的迫切需要，有利于降低全社會(huì)減排成本，有利于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)向綠色低碳轉(zhuǎn)型升級(jí)。為扎實(shí)推進(jìn)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)(以下簡(jiǎn)稱“碳市場(chǎng)”)建設(shè)工作，確保 2017 年順利啟動(dòng)全國(guó)碳排放交易體系，根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》和《生態(tài)文明體制改革總體方案》，制定本方案。
一、總體要求
(一)指導(dǎo)思想
深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神，高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，緊緊圍繞統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹(shù)立創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的發(fā)展理念，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于生態(tài)文明建設(shè)的決策部署，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)控制溫室氣體排放的作用，穩(wěn)步推進(jìn)建立全國(guó)統(tǒng)一的碳市場(chǎng)，為我國(guó)有效控制和逐步減少碳排放，推動(dòng)綠色低碳發(fā)展作出新貢獻(xiàn)。
(二)基本原則
堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向、政府服務(wù)。貫徹落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的改革要求，以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，強(qiáng)化政府監(jiān)管和服務(wù)，充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定性作用。
堅(jiān)持先易后難、循序漸進(jìn)。按照國(guó)家生態(tài)文明建設(shè)和控制溫室氣體排放的總體要求，在不影響經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的前提下，分階段、有步驟地推進(jìn)碳市場(chǎng)建設(shè)。在發(fā)電行業(yè)(含熱電聯(lián)產(chǎn)，下同)率先啟動(dòng)全國(guó)碳排放交易體系，逐步擴(kuò)大參與碳市場(chǎng)的行業(yè)范圍，增加交易品種，不斷完善碳市場(chǎng)。
堅(jiān)持協(xié)調(diào)協(xié)同、廣泛參與。統(tǒng)籌國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩個(gè)大局，統(tǒng)籌區(qū)域、行業(yè)可持續(xù)發(fā)展與控制溫室氣體排放需要，按照供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革總體部署，加強(qiáng)與電力體制改革、能源消耗總量和強(qiáng)度 “雙控”、大氣污染防治等相關(guān)政策措施的協(xié)調(diào)。持續(xù)優(yōu)化完善碳市場(chǎng)制度設(shè)計(jì)，充分調(diào)動(dòng)部門(mén)、地方、企業(yè)和社會(huì)積極性，共同推進(jìn)和完善碳市場(chǎng)建設(shè)。
堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、公平公開(kāi)。統(tǒng)一市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、配額分配方法和有關(guān)技術(shù)規(guī)范，建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一的排放數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)、注冊(cè)登記系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)等市場(chǎng)支撐體系。構(gòu)建有利于公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，及時(shí)準(zhǔn)確披露市場(chǎng)信息，全面接受社會(huì)監(jiān)督。
(三)目標(biāo)任務(wù)
堅(jiān)持將碳市場(chǎng)作為控制溫室氣體排放政策工具的工作定位，切實(shí)防范金融等方面風(fēng)險(xiǎn)。以發(fā)電行業(yè)為突破口率先啟動(dòng)全國(guó)碳排放交易體系，培育市場(chǎng)主體，完善市場(chǎng)監(jiān)管，逐步擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋范圍，豐富交易品種和交易方式。逐步建立起歸屬清晰、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢、監(jiān)管有效、公開(kāi)透明、具有國(guó)際影響力的碳市場(chǎng)。配額總量適度從緊、價(jià)格合理適中，有效激發(fā)企業(yè)減排潛力，推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放目標(biāo)。自本方案印發(fā)之后，分三階段穩(wěn)步推進(jìn)碳市場(chǎng)建設(shè)工作。
基礎(chǔ)建設(shè)期。用一年左右的時(shí)間，完成全國(guó)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)、注冊(cè)登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)建設(shè)。深入開(kāi)展能力建設(shè)，提升各類(lèi)主體參與能力和管理水平。開(kāi)展碳市場(chǎng)管理制度建設(shè)。
模擬運(yùn)行期。用一年左右的時(shí)間，開(kāi)展發(fā)電行業(yè)配額模擬交易，全面檢驗(yàn)市場(chǎng)各要素環(huán)節(jié)的有效性和可靠性，強(qiáng)化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控機(jī)制，完善碳市場(chǎng)管理制度和支撐體系。
深化完善期。在發(fā)電行業(yè)交易主體間開(kāi)展配額現(xiàn)貨交易。交易僅以履約(履行減排義務(wù))為目的，履約部分的配額予以注銷(xiāo)，剩余配額可跨履約期轉(zhuǎn)讓、交易。在發(fā)電行業(yè)碳市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的前提下，逐步擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋范圍，豐富交易品種和交易方式。創(chuàng)造條件，盡早將國(guó)家核證自愿減排量納入全國(guó)碳市場(chǎng)。
二、市場(chǎng)要素
(四)交易主體。初期交易主體為發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位。條件成熟后，擴(kuò)大至其他高耗能、高污染和資源性行業(yè)。適時(shí)增加符合交易規(guī)則的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與交易。
(五)交易產(chǎn)品。初期交易產(chǎn)品為配額現(xiàn)貨，條件成熟后增加符合交易規(guī)則的國(guó)家核證自愿減排量及其他交易產(chǎn)品。
(六)交易平臺(tái)。建立全國(guó)統(tǒng)一、互聯(lián)互通、監(jiān)管?chē)?yán)格的碳排放權(quán)交易系統(tǒng)，并納入全國(guó)公共資源交易平臺(tái)體系管理。
三、參與主體
(七)重點(diǎn)排放單位。發(fā)電行業(yè)年度排放達(dá)到 2.6 萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量(綜合能源消費(fèi)量約 1 萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤)及以上的企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織為重點(diǎn)排放單位。年度排放達(dá)到 2.6 萬(wàn)噸二氧化碳當(dāng)量及以上的其他行業(yè)自備電廠視同發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位管理。在此基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)大重點(diǎn)排放單位范圍。
(八)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)與相關(guān)部門(mén)共同對(duì)碳市場(chǎng)實(shí)施分級(jí)監(jiān)管。國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)制定配額分配方案和核查技術(shù)規(guī)范并監(jiān)督執(zhí)行。各相關(guān)部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工分別對(duì)第三方核查機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)等實(shí)施監(jiān)管。省級(jí)、計(jì)劃單列市應(yīng)對(duì)氣候變化主管部門(mén)監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)的數(shù)據(jù)核查、配額分配、重點(diǎn)排放單位履約等工作。各部門(mén)、各地方各司其職、相互配合，確保碳市場(chǎng)規(guī)范有序運(yùn)行。
(九)核查機(jī)構(gòu)。符合有關(guān)條件要求的核查機(jī)構(gòu)，依據(jù)核查有關(guān)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范，受委托開(kāi)展碳排放相關(guān)數(shù)據(jù)核查，并出具獨(dú)立核查報(bào)告，確保核查報(bào)告真實(shí)、可信。
四、制度建設(shè)
(十)碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告與核查制度。國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)制定企業(yè)排放報(bào)告管理辦法、完善企業(yè)溫室氣體核算報(bào)告指南與技術(shù)規(guī)范。各省級(jí)、計(jì)劃單列市應(yīng)對(duì)氣候變化主管部門(mén)組織開(kāi)展數(shù)據(jù)審定和報(bào)送工作。重點(diǎn)排放單位應(yīng)按規(guī)定及時(shí)報(bào)告碳排放數(shù)據(jù)。重點(diǎn)排放單位和核查機(jī)構(gòu)須對(duì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
(十一)重點(diǎn)排放單位配額管理制度。國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)制定配額分配標(biāo)準(zhǔn)和辦法。各省級(jí)及計(jì)劃單列市應(yīng)對(duì)氣候變化主管部門(mén)按照標(biāo)準(zhǔn)和辦法向轄區(qū)內(nèi)的重點(diǎn)排放單位分配配額。重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)采取有效措施控制碳排放，并按實(shí)際排放清繳配額(“清繳”是指清理應(yīng)繳未繳配額的過(guò)程)。省級(jí)及計(jì)劃單列市應(yīng)對(duì)氣候變化主管部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督清繳，對(duì)逾期或不足額清繳的重點(diǎn)排放單位依法依規(guī)予以處罰，并將相關(guān)信息納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)實(shí)施聯(lián)合懲戒。
(十二)市場(chǎng)交易相關(guān)制度。國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定碳排放權(quán)市場(chǎng)交易管理辦法，對(duì)交易主體、交易方式、交易行為以及市場(chǎng)監(jiān)管等進(jìn)行規(guī)定，構(gòu)建能夠反映供需關(guān)系、減排成本等因素的價(jià)格形成機(jī)制，建立有效防范價(jià)格異常波動(dòng)的調(diào)節(jié)機(jī)制和防止市場(chǎng)操縱的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，確保市場(chǎng)要素完整、公開(kāi)透明、運(yùn)行有序。
五、發(fā)電行業(yè)配額管理
(十三)配額分配。發(fā)電行業(yè)配額按國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同能源部門(mén)制定的分配標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行分配(發(fā)電行業(yè)配額分配標(biāo)準(zhǔn)和方法另行制定)。
(十四)配額清繳。發(fā)電行業(yè)重點(diǎn)排放單位需按年向所在省級(jí)、計(jì)劃單列市應(yīng)對(duì)氣候變化主管部門(mén)提交與其當(dāng)年實(shí)際碳排放量相等的配額，以完成其減排義務(wù)。其富余配額可向市場(chǎng)出售，不足部分需通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)。
六、支撐系統(tǒng)
(十五)重點(diǎn)排放單位碳排放數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)。建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一、分級(jí)管理的碳排放數(shù)據(jù)報(bào)送信息系統(tǒng)，探索實(shí)現(xiàn)與國(guó)家能耗在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的連接。
(十六)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)。建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一的碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)及其災(zāi)備系統(tǒng)，為各類(lèi)市場(chǎng)主體提供碳排放配額和國(guó)家核證自愿減排量的法定確權(quán)及登記服務(wù)，并實(shí)現(xiàn)配額清繳及履約管理。國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)制定碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)管理辦法與技術(shù)規(guī)范，并對(duì)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)實(shí)施監(jiān)管。
(十七)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)。建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易系統(tǒng)及其災(zāi)備系統(tǒng)，提供交易服務(wù)和綜合信息服務(wù)。國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定交易系統(tǒng)管理辦法與技術(shù)規(guī)范，并對(duì)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)實(shí)施監(jiān)管。
(十八)碳排放權(quán)交易結(jié)算系統(tǒng)。建立碳排放權(quán)交易結(jié)算系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)交易資金結(jié)算及管理，并提供與配額結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的信息查詢和咨詢等服務(wù)，確保交易結(jié)果真實(shí)可信。
七、試點(diǎn)過(guò)渡
(十九)推進(jìn)區(qū)域碳交易試點(diǎn)向全國(guó)市場(chǎng)過(guò)渡。2011 年以來(lái)開(kāi)展區(qū)域碳交易試點(diǎn)的地區(qū)將符合條件的重點(diǎn)排放單位逐步納入全國(guó)碳市場(chǎng)，實(shí)行統(tǒng)一管理。區(qū)域碳交易試點(diǎn)地區(qū)繼續(xù)發(fā)揮現(xiàn)有作用，在條件成熟后逐步向全國(guó)碳市場(chǎng)過(guò)渡。
八、保障措施
(二十)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)，根據(jù)工作需要將按程序適時(shí)調(diào)整完善本方案，重要情況及時(shí)向國(guó)務(wù)院報(bào)告。各部門(mén)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，按職責(zé)分工加強(qiáng)對(duì)碳市場(chǎng)的監(jiān)管。
(二十一)強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)。各省級(jí)及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)的碳市場(chǎng)建設(shè)工作。符合條件的省(市)受?chē)?guó)務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)委托建設(shè)運(yùn)營(yíng)全國(guó)碳市場(chǎng)相關(guān)支撐系統(tǒng)，建成后接入國(guó)家統(tǒng)一數(shù)據(jù)共享交換平臺(tái)。
(二十二)推進(jìn)能力建設(shè)。組織開(kāi)展面向各類(lèi)市場(chǎng)主體的能力建設(shè)培訓(xùn)，推進(jìn)相關(guān)國(guó)際合作。鼓勵(lì)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)和中央企業(yè)集團(tuán)開(kāi)展行業(yè)碳排放數(shù)據(jù)調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析等工作，為科學(xué)制定配額分配標(biāo)準(zhǔn)提供技術(shù)支撐。
(二十三)做好宣傳引導(dǎo)。加強(qiáng)綠色循環(huán)低碳發(fā)展與碳市場(chǎng)相關(guān)政策法規(guī)的宣傳報(bào)道，多渠道普及碳市場(chǎng)相關(guān)知識(shí)，宣傳推廣先進(jìn)典型經(jīng)驗(yàn)和成熟做法，提升企業(yè)和公眾對(duì)碳減排重要性和碳市場(chǎng)的認(rèn)知水平，為碳市場(chǎng)建設(shè)運(yùn)行營(yíng)造良好社會(huì)氛圍。
