山西省應(yīng)急管理廳關(guān)于持續(xù)夯實礦山企業(yè)安全管理基礎(chǔ)進一步提升安全監(jiān)管效能的通知
各市應(yīng)急管理局：為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述，按照《山西省進一步加強礦山安全生產(chǎn)工作措施》《山西省礦山安全生產(chǎn)治本攻堅三年行動實施方案（2024—2026年）》部署要求，決定在全省礦山企業(yè)持續(xù)深入推進“體檢式”精查工作，不斷夯實企業(yè)安全管理基礎(chǔ)，進一步提升安全監(jiān)管效能，堅決防范和有效遏制生產(chǎn)安全事故發(fā)生，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、總體思路
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅持“兩個至上”，立足“兩個根本”，堅持統(tǒng)籌發(fā)展和安全，落實省委“嚴緊深細實”和省政府“五不為過、五個必須”要求，牢固樹立安全發(fā)展理念，以提升企業(yè)本質(zhì)安全水平為目標，以推動企業(yè)健全完善隱患源頭治理、員工素質(zhì)提升、正規(guī)循環(huán)作業(yè)、重大事故隱患零報告等工作機制為途徑，堅持不懈抓源頭、抓根本、抓基礎(chǔ)，通過持續(xù)深入推進“體檢式”精查，倒逼礦山企業(yè)固本強基、提質(zhì)強能，堅決杜絕重特大事故、遏制較大事故、減少一般事故。
二、工作原則
（一）堅持統(tǒng)籌兼顧。統(tǒng)籌推進礦山企業(yè)“體檢式”精查和其他重點工作，做到互不干擾、協(xié)同進行。
（二）堅持標本兼治。在“體檢式”精查工作中，既查礦山企業(yè)安全管理方面的問題短板，也查作業(yè)現(xiàn)場的風(fēng)險隱患，對發(fā)現(xiàn)的問題隱患提出科學(xué)的整改建議或方案，并提出長遠安全發(fā)展建議，推動企業(yè)提升抓安全、保安全的能力水平。
（三）堅持全面覆蓋。按照“時間服從質(zhì)量”的原則，對礦山全系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)進行全面徹底的安全檢查，做到關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點崗位不放過、基礎(chǔ)建設(shè)落實情況不放過、重大風(fēng)險重大隱患不放過，確保檢查質(zhì)效。
（四）堅持依法行政。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》《煤礦安全生產(chǎn)條例》《煤礦重大事故隱患判定標準》（應(yīng)急管理部令第4號）、《關(guān)于認定露天煤礦重大事故隱患情形的通知》（礦安〔2023〕125號）、《金屬非金屬礦山重大事故隱患判定標準》（礦安〔2022〕88號）、《金屬非金屬礦山重大事故隱患判定標準補充情形》（礦安〔2024〕41號）等法律法規(guī)和文件規(guī)定，嚴肅查處礦山嚴重違法違規(guī)生產(chǎn)建設(shè)行為。
三、安排部署
新一周期“體檢式”精查工作，自2024年9月起至2025年8月結(jié)束，堅持企業(yè)主動自查、市級全面“體檢”、省級督促指導(dǎo)同步開展的方式進行。
（一）企業(yè)主動自查。全省所有正常生產(chǎn)建設(shè)礦山要主動對標，積極開展全面自查，并按要求編制自查報告，于2024年9月底前報送屬地安全直接監(jiān)管部門。對自查發(fā)現(xiàn)的問題隱患，今年10月底前要逐條逐項整改落實到位。上級公司要加強對所屬礦山自查工作的檢查指導(dǎo)。
（二）市級全面“體檢”。各市應(yīng)急局全面負責(zé)本市礦山“體檢”工作，采取直接實施、分級開展等形式，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化統(tǒng)籌調(diào)度，選聘高水平專家，扎實有序高質(zhì)量推進“體檢”工作，確保于2025年8月底前完成轄區(qū)所有正常生產(chǎn)建設(shè)礦山全覆蓋。
（三）省級督促指導(dǎo)。省級成立“體檢”工作督查組，對各市礦山“體檢”工作開展情況進行督導(dǎo)檢查。抽查各市礦山“體檢式”精查報告，經(jīng)評估，報告不合格率不超10%的，要求對涉及礦山重新“體檢”；不合格率介于10%到30%之間的，要求對編制不合格報告的“體檢式”精查組所查礦山全部重新“體檢”；不合格率達到30%及以上的，要求對全市“體檢”報告全部重新核查。
四、主要任務(wù)
（一）檢查礦山依法經(jīng)營情況
檢查礦山的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照等證照手續(xù)是否齊全有效；檢查主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否具備安全生產(chǎn)知識和管理能力，并經(jīng)考核合格；檢查特種作業(yè)人員是否按國家有關(guān)規(guī)定培訓(xùn)合格，取得資格證書；檢查“五職”礦長、“五科”專業(yè)技術(shù)人員的學(xué)歷、履歷是否符合《山西省進一步加強礦山安全生產(chǎn)工作措施》及“八條硬措施”實施措施等規(guī)定要求；檢查是否存在未經(jīng)依法批準或許可擅自從事高度危險的生產(chǎn)作業(yè)活動的情形；檢查是否存在拒不執(zhí)行整改指令，逾期未改或整改不力的情形，以及政府及相關(guān)部門是否采取了相應(yīng)措施；檢查是否存在被責(zé)令停產(chǎn)停建整頓繼續(xù)組織生產(chǎn)或建設(shè)的情形；檢查是否存在未按規(guī)定進行復(fù)產(chǎn)復(fù)建驗收擅自恢復(fù)生產(chǎn)或建設(shè)等違法違規(guī)行為。
（二）檢查安全生產(chǎn)責(zé)任體系建立和落實情況
檢查是否建立了從主要負責(zé)人到各層級、各部門、各類人員的全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，實現(xiàn)全員安全生產(chǎn)責(zé)任清單化、管理明細化；檢查全員安全生產(chǎn)責(zé)任制是否符合企業(yè)實際，是否根據(jù)崗位的性質(zhì)、風(fēng)險、特點和具體工作內(nèi)容，明確各層級、各部門、各類人員應(yīng)當(dāng)遵守的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、應(yīng)當(dāng)具備的基本安全生產(chǎn)條件、應(yīng)當(dāng)履行的安全生產(chǎn)職責(zé)、應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的國家標準和行業(yè)標準、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任等；檢查各崗位人員是否清楚自身職責(zé)，是否掌握所轄范圍的實際情況、有無重大問題隱患及處理情況、處理前采取何種措施確保安全，并現(xiàn)場查驗；檢查是否將全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)工作納入年度培訓(xùn)計劃；檢查是否建立了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制監(jiān)督考核機制，是否明確了考核標準和獎懲措施，考核是否有記錄。檢查是否存在不認真貫徹落實國家和我省關(guān)于礦山安全生產(chǎn)工作部署的情形，上級來文及會議精神是否按職責(zé)落實到了各部門、各科室、各崗位，是否制定了保障工作落實的措施，并現(xiàn)場查驗。
（三）檢查安全管理機構(gòu)建立運行、安全管理制度完善及落實情況
檢查是否建立了符合法律法規(guī)和政策規(guī)定的安全管理機構(gòu)和技術(shù)管理機構(gòu)，是否出臺了明確的機構(gòu)設(shè)置文件；檢查安全管理機構(gòu)和技術(shù)管理機構(gòu)運行是否順暢，履職是否到位；檢查是否按要求配備專職安全總監(jiān)、安全生產(chǎn)管理人員、注冊安全工程師等安全管理力量及專業(yè)技術(shù)人員；檢查煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出、高瓦斯、沖擊地壓、煤層容易自燃、水文地質(zhì)類型復(fù)雜和極復(fù)雜的煤礦，是否設(shè)立相應(yīng)的專門防治機構(gòu)，并配備專職副總工程師；檢查是否建立了包括安全投入、安全獎懲、技術(shù)管理、安全培訓(xùn)、安全辦公會議、安全檢查、事故報告與責(zé)任追究等安全管理制度并定期完善，建立的安全管理制度是否符合實際情況；檢查是否嚴格按照安全管理制度開展工作，有無相關(guān)工作記錄或痕跡資料；檢查危險作業(yè)活動是否建立了發(fā)起人、措施編制人、審批人、施工人、監(jiān)督人、驗收人等分工明確、責(zé)任清晰的全流程安全管理制度，作業(yè)活動全過程記錄是否完整、責(zé)任人簽字是否齊全；檢查是否建立了落實安全管理制度的考核反饋機制，并定期組織開展檢查考核。
（四）檢查安全設(shè)施設(shè)備管理和使用情況
檢查是否建立了安全設(shè)施設(shè)備臺賬；檢查防瓦斯、防煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出、防沖擊地壓、防火、防治水、防塵、防熱害、防滑坡、監(jiān)控與通訊等安全設(shè)施，是否符合國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的管理和技術(shù)要求；檢查是否使用國家和我省明令禁止使用或者淘汰的設(shè)備；檢查是否建立了設(shè)備入企、驗收入庫、領(lǐng)用、安裝、檢測、使用、維護、保養(yǎng)、報廢等全生命周期管理和責(zé)任追究制度，相關(guān)人員簽字是否齊全有效，并進行現(xiàn)場查驗；檢查高瓦斯和煤與瓦斯突出礦井采煤工作面動力電源與礦井主通風(fēng)機是否實現(xiàn)風(fēng)電閉鎖；檢查煤礦重要作業(yè)場所是否實現(xiàn)全過程視頻監(jiān)控并有效運行；檢查煤礦井下危險作業(yè)區(qū)域是否安設(shè)了“電子圍欄”。
（五）檢查安全生產(chǎn)標準化建設(shè)情況
檢查是否制定了安全生產(chǎn)標準化目標管理制度，是否明確各級安全目標責(zé)任人職責(zé)；檢查是否建立了安全生產(chǎn)標準化達標創(chuàng)建活動實施方案，并明確達標目標和達標周期；檢查是否建立了安全生產(chǎn)標準化定期檢查、動態(tài)評級和持續(xù)改進工作機制，并有相關(guān)工作記錄；檢查安全生產(chǎn)標準化管理目標考核是否納入年度生產(chǎn)經(jīng)營考核指標。檢查是否制定了各崗位（工種）的操作流程和作業(yè)規(guī)范；檢查是否制定了切實可行的全員崗位對標辦法和實施細則；檢查作業(yè)活動是否按要求制定了規(guī)程措施，是否符合現(xiàn)場實際，各相關(guān)崗位（工種）對制定的規(guī)程措施是否進行了貫徹，并嚴格落實。檢查崗位（工種）是否落實正規(guī)循環(huán)作業(yè)和規(guī)范操作，并現(xiàn)場查驗；檢查崗位（工種）是否制定了管控不安全行為的管理措施并嚴格落實。
（六）檢查安全風(fēng)險分級管控實施情況
檢查是否建立健全了安全風(fēng)險辨識、研判、預(yù)警、防范、處置和責(zé)任“六項機制”；檢查是否建立了安全風(fēng)險分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險辨識評估范圍、方法和安全風(fēng)險的辨識、評估、管控、公告、報告工作流程；檢查是否按規(guī)定開展年度安全風(fēng)險辨識評估和專項安全風(fēng)險辨識評估，并編制年度安全風(fēng)險辨識評估報告和專項辨識評估紀要；檢查是否制定并落實礦山重大安全風(fēng)險管控方案，列出重大安全風(fēng)險清單，明確風(fēng)險名稱、風(fēng)險點、風(fēng)險描述、風(fēng)險類型、管控期限、管控措施，以及責(zé)任單位、責(zé)任人、時限、技術(shù)、資金、應(yīng)急處置等內(nèi)容；檢查是否及時公告重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施；檢查是否向職工大會或者職工代表大會、負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告重大安全風(fēng)險清單及管控措施；檢查是否每年對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行總結(jié)分析；檢查是否建立了安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用機制，將安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)計劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件的編制和完善中；檢查關(guān)鍵崗位作業(yè)前是否開展崗位安全風(fēng)險辨識及安全確認；檢查是否采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理；檢查是否每年組織入井（坑）人員及參加風(fēng)險辨識評估人員進行安全風(fēng)險知識培訓(xùn)；檢查企業(yè)是否每年組織開展一次隱蔽致災(zāi)因素普查治理，并編制隱蔽致災(zāi)因素普查治理報告；檢查重大災(zāi)害治理情況，各類災(zāi)害等級鑒定、治理措施制定和落實等情況，是否給災(zāi)害治理留下足夠的時間和空間，是否存在擅自縮減災(zāi)害治理時間、降低災(zāi)害治理標準、減少災(zāi)害治理措施行為。
（七）檢查隱患源頭治理和重大事故隱患零報告情況
檢查是否建立了隱患排查治理工作制度，并健全完善重大事故隱患自查自改常態(tài)化工作機制；是否建立健全隱患排查治理臺賬并實施清單化管理，是否對排查出的隱患制定“五落實”方案；檢查是否對隱患的產(chǎn)生進行了原因分析，并制定相應(yīng)的從源頭上防范隱患重復(fù)發(fā)生的整改措施；檢查是否建立了獎懲制度，對發(fā)現(xiàn)、處理隱患的員工實施獎勵，對自己檢查未發(fā)現(xiàn)隱患但被上級檢查人員發(fā)現(xiàn)的員工，以及制造隱患的員工進行處罰。檢查是否建立了重大事故隱患“零報告”機制；檢查是否對重大事故隱患判定標準逐條細化并對其構(gòu)成元素進行分解，并且是否明確了涉及元素的類別及所在位置；檢查是否明確了“零報告”負責(zé)人，哪些由礦長負責(zé)，哪些由礦長和分管副礦長負責(zé)，哪些由礦長、分管副礦長、科室負責(zé)，哪些由礦長、分管副礦長、科室、隊組負責(zé)，哪些由礦長、分管副礦長、科室、隊組、崗位負責(zé)，由科室負責(zé)的人員是否為本科室具體分管的崗位人員；檢查是否明確了多長時間進行一次“零報告”。
（八）檢查全員安全素質(zhì)提升情況
檢查是否制定了結(jié)合企業(yè)實際、崗位需要和職工意愿的全員安全生產(chǎn)知識和崗位技能培訓(xùn)計劃，并嚴格落實；檢查是否編制了覆蓋所有崗位（工種）的符合本企業(yè)實際的安全生產(chǎn)應(yīng)知應(yīng)會手冊（包括“通用知識”和“專業(yè)知識”兩部分。“通用知識”部分主要是本企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準和政策等；“專業(yè)知識”部分主要是本企業(yè)各崗位的管理制度、責(zé)任制、工作流程、崗位作業(yè)標準、崗位質(zhì)量標準、安全措施、危險因素、應(yīng)急措施、獎懲辦法等），并將手冊作為企業(yè)培訓(xùn)的基礎(chǔ)教材；檢查是否將所有安全生產(chǎn)應(yīng)知應(yīng)會知識編成考試題庫，并定期組織學(xué)習(xí)考試；檢查企業(yè)安全培訓(xùn)檔案和考試記錄是否完整；檢查是否建立并落實教育培訓(xùn)、考試與薪酬待遇、晉級晉升掛鉤管理辦法，并有相關(guān)記錄。采取多種形式，組織對安全生產(chǎn)管理人員進行全員考試，考試內(nèi)容中業(yè)務(wù)知識和安全生產(chǎn)責(zé)任制落實比重各占一半；對其他崗位人員按照不低于30%的比例進行抽考，重點考察應(yīng)知應(yīng)會基礎(chǔ)知識和按規(guī)操作。檢查是否對“三違”人員進行處罰，對舉報“三違”行為的人員實施獎勵；檢查是否采取暫扣收入、家屬幫教、事故案例宣講、現(xiàn)場提問等方式，對“三違”人員進行培訓(xùn)教育，使其清楚自身的違章行為及可能造成的后果、因同類違章行為所引發(fā)事故的案例，以及案例中受害人及其家庭成員生活軌跡發(fā)生的改變等。檢查是否存在違規(guī)使用勞務(wù)派遣人員的行為；檢查是否存在從業(yè)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗作業(yè)情形，以及假培訓(xùn)、假考試、假證書等亂象。
（九）檢查應(yīng)急救援管理制度實施情況
檢查是否建立了事故預(yù)警、應(yīng)急值守、信息報告、現(xiàn)場處置、應(yīng)急投入、救援裝備和物資儲備、安全避險設(shè)施管理和使用等制度，并嚴格執(zhí)行；檢查是否設(shè)立了專職救護隊，不具備設(shè)立專職救護隊條件的，是否設(shè)立了兼職救護隊，并與鄰近的專職救護隊簽訂救護協(xié)議，是否建立專（兼）職救援隊伍日常培訓(xùn)及考核制度并嚴格執(zhí)行；檢查是否制定了生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，編制的綜合應(yīng)急預(yù)案和專項應(yīng)急預(yù)案之間是否相互銜接；檢查是否按要求定期組織開展應(yīng)急預(yù)案演練、評估和修訂工作；檢查是否按照年度編制并更新災(zāi)害預(yù)防和處理計劃，是否建立了災(zāi)害情況發(fā)生重大變化及時報告制度，是否賦予了現(xiàn)場跟班帶班領(lǐng)導(dǎo)、班組長、安全員、瓦檢員、地面值班領(lǐng)導(dǎo)、調(diào)度員等在遇到險情或事故征兆等緊急情況立即停產(chǎn)撤人的權(quán)力；檢查從業(yè)人員是否熟知各類災(zāi)害避災(zāi)路線、地面建筑場所的安全疏散通道和自救互救、安全避險知識，是否熟練掌握自救器和緊急避險設(shè)施的使用方法，是否掌握本作業(yè)區(qū)域內(nèi)重大安全風(fēng)險及管控措施，礦山入井人員是否熟練掌握30秒內(nèi)盲戴自救器；檢查是否將警示教育納入安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃，積極利用安全培訓(xùn)、職工大會、安全生產(chǎn)例會、班前會等多種形式，常態(tài)化開展全員警示教育。
（十）檢查礦山企業(yè)自查自改情況
檢查礦山是否按要求對照“體檢”內(nèi)容認真開展了自查，并編制自查報告；是否對自查發(fā)現(xiàn)的問題進行全面徹底整改；檢查上級公司是否對該礦自查工作進行檢查指導(dǎo)，且有無相關(guān)記錄。
五、有關(guān)要求
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各級礦山安全監(jiān)管部門、各礦山企業(yè)要深刻認識此項工作的重大意義，進一步提高政治站位，強化大局意識和責(zé)任意識，以“時時放心不下”的責(zé)任感，精心組織、扎實推進，確保各項工作任務(wù)落地落實。
（二）規(guī)范實施體檢。全省正常生產(chǎn)建設(shè)礦山要對照“體檢”內(nèi)容，每半年開展一次自查工作，并編制自查報告。上級公司要加強對所屬礦山自查工作的檢查指導(dǎo)。各市應(yīng)急局每年要組織專家對轄區(qū)內(nèi)正常生產(chǎn)建設(shè)礦山至少開展一輪全覆蓋“體檢式”精查，對企業(yè)安全管理、現(xiàn)場隱患等開展系統(tǒng)深入“體檢”會診。市、縣應(yīng)急局要按照分級屬地監(jiān)管原則，強化“體檢式”精查發(fā)現(xiàn)問題隱患的整改銷號管理，督促企業(yè)及時整改到位，確保真整改、真落實、見實效。省應(yīng)急廳適時組織開展督查，發(fā)現(xiàn)“體檢”不嚴格、工作走形式的，一律推倒重來。
（三）嚴格工作措施。各級“體檢式”精查工作組要堅持檢查與服務(wù)并重，對“體檢”發(fā)現(xiàn)存在威脅人身安全重大事故隱患的礦山，一律依法責(zé)令停產(chǎn)停建整頓，并掛牌督辦；對存在其他隱患的礦山，責(zé)令限期整改，逾期未整改的，一律頂格處罰；對礦山自查發(fā)現(xiàn)、主動報告并積極整改的重大事故隱患，依法從輕或不予處罰；對安全隱患假整改、假落實的進行嚴肅通報，對造成嚴重后果或者嚴重不良影響的，嚴格依法依規(guī)追責(zé)問責(zé)。省應(yīng)急廳每季度對各市“體檢式”精查工作情況進行全省通報，并抄報書記、省長，同時抄送各市委書記、市長。本工作落實情況將納入對各市政府、安委會有關(guān)成員單位安全生產(chǎn)和消防工作考核巡查的重要內(nèi)容。
（四）嚴肅工作紀律。各級“體檢式”精查工作組要嚴格執(zhí)行中央八項規(guī)定精神和黨風(fēng)廉政建設(shè)有關(guān)規(guī)定，輕車簡從，廉潔自律，確保各項工作任務(wù)圓滿完成。
（五）強化工作保障。“體檢”開始前，各市要召開專題會議，對全市“體檢”工作進行統(tǒng)一安排部署，邀請相關(guān)專業(yè)人員，圍繞主要任務(wù)、報告編制提綱等內(nèi)容，對參加“體檢”的專家進行集中培訓(xùn)。各市應(yīng)急局在“體檢”工作推進過程中，遇有制約工作正常有序開展的突出困難問題，本單位難以克服解決、需要省廳協(xié)調(diào)推動的，可書面報告情況，省廳將統(tǒng)籌提供工作支持。
（六）定期報送信息。各市要對“體檢式”精查工作情況進行匯總整理，責(zé)成專人于每月5日前將上月工作情況報送省應(yīng)急廳。同時廢止《關(guān)于進一步夯實企業(yè)安全管理基礎(chǔ)提升監(jiān)管效能在全省礦山企業(yè)全面開展“體檢式”精查工作的通知》（晉應(yīng)急發(fā)〔2023〕300號）。
聯(lián)系人：孟延芳，0351-6819825
電子郵箱：[email protected]
附件：1.山西省××礦“體檢式”精查報告編制提綱
2.全省煤礦“體檢式”精查工作情況表
3.全省非煤地下礦山“體檢式”精查工作情況表
山西省應(yīng)急管理廳
2024年8月30日
