天津市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于公開(kāi)征求
天津市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法
(修訂稿)意見(jiàn)的通知
為推進(jìn)我市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)建設(shè)，規(guī)范碳排放權(quán)交易，結(jié)合天津市機(jī)構(gòu)改革方案，我局起草了《天津市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》(修訂稿)，現(xiàn)公開(kāi)征求意見(jiàn)，請(qǐng)參照反饋意見(jiàn)格式(附件2)將書(shū)面意見(jiàn)反饋我局，電子版請(qǐng)同步發(fā)送至[email protected]。征求意見(jiàn)截止時(shí)間為2019年12月2日。
2019年11月12日
(聯(lián)系人：市生態(tài)環(huán)境局氣候處 陳穎、趙湘茹，聯(lián)系電話(huà)/傳真：87671547)
天津市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法 (修訂稿)(征求意見(jiàn)稿)
第一章總則
第一條 為規(guī)范碳排放權(quán)交易，實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放目標(biāo)，協(xié)同治理大氣污染，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
條款原文：
為規(guī)范碳排放權(quán)交易，實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放目標(biāo)，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，按照全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)工作部署，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
修改依據(jù)：
體現(xiàn)轉(zhuǎn)隸后，碳市場(chǎng)納入生態(tài)環(huán)境管理部門(mén)，增加“協(xié)同治理大氣污染”的要求。
第二條 本市碳排放權(quán)交易和相關(guān)管理活動(dòng)，適用本辦法。
第三條 碳排放權(quán)交易應(yīng)堅(jiān)持市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府引導(dǎo)相結(jié)合，遵循公開(kāi)、公正、公平和誠(chéng)信的原則。
第四條 市生態(tài)環(huán)境局是本市碳排放權(quán)交易管理工作的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)交易主體范圍的確定、配額分配與發(fā)放、碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告與核查及市場(chǎng)運(yùn)行等碳排放權(quán)交易工作進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)、組織實(shí)施和監(jiān)督管理，并明確有關(guān)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)本市碳排放權(quán)交易的日常管理工作。
發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、建設(shè)、國(guó)資、金融、財(cái)政、統(tǒng)計(jì)、市場(chǎng)監(jiān)管和證監(jiān)等部門(mén)按照各自職責(zé)做好相關(guān)工作。
條款原文：
市發(fā)展改革委是本市碳排放權(quán)交易管理工作的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)交易主體范圍的確定、配額分配與發(fā)放、碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告與核查及市場(chǎng)運(yùn)行等碳排放權(quán)交易工作進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)、組織實(shí)施和監(jiān)督管理，并明確有關(guān)機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)本市碳排放權(quán)交易的日常管理工作。
工業(yè)和信息化、建設(shè)、國(guó)資、金融、財(cái)政、統(tǒng)計(jì)、市場(chǎng)監(jiān)管和證監(jiān)等部門(mén)按照各自職責(zé)做好相關(guān)工作。
修改依據(jù)：
2018年11月8日，經(jīng)黨中央、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《天津市機(jī)構(gòu)改革方案》，對(duì)市生態(tài)環(huán)境局職責(zé)做出明確說(shuō)明：“組建市生態(tài)環(huán)境局。將市環(huán)境保護(hù)局的職責(zé)，以及市發(fā)展和改革委員會(huì)的應(yīng)對(duì)氣候變化和減排職責(zé)，......，相關(guān)機(jī)構(gòu)的南水北調(diào)工程項(xiàng)目區(qū)環(huán)境保護(hù)職責(zé)等整合，組建市生態(tài)環(huán)境局，作為市政府組成部門(mén)。”碳排放權(quán)交易是應(yīng)對(duì)氣候變化工作的主要內(nèi)容之一，因此將主管部門(mén)調(diào)整為市生態(tài)環(huán)境局，下同。
根據(jù)《天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)施方案的通知》(津政辦發(fā)〔2013〕12 號(hào))：“二、重點(diǎn)任務(wù)(二)明確市場(chǎng)范圍”和“(三)設(shè)定總量目標(biāo)、合理分配配額”任務(wù)的責(zé)任單位，并結(jié)合市發(fā)展改革委為我市能源總量控制和節(jié)能主管部門(mén)的職責(zé)分工，增加市發(fā)展改革委為責(zé)任部門(mén)。
第二章配額管理
第五條 本市建立碳排放總量控制制度和總量控制下的碳排放權(quán)交易制度，逐步將年度碳排放量達(dá)到一定規(guī)模的排放單位(以下稱(chēng)納入企業(yè))納入配額管理。 市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)本市碳排放總量控制目標(biāo)和相關(guān)行業(yè)碳排放等情況，確定納入企業(yè)名單，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后，向社會(huì)公布。
第六條 市生態(tài)環(huán)境局會(huì)同相關(guān)部門(mén)，根據(jù)碳排放總量控制目標(biāo)，綜合考慮歷史排放、行業(yè)技術(shù)特點(diǎn)、減排潛力和未來(lái)發(fā)展規(guī)劃等因素確定配額總量。
第七條 市生態(tài)環(huán)境局會(huì)同相關(guān)部門(mén)根據(jù)配額總量，制定配額分配方案。配額分配以免費(fèi)發(fā)放為主、以拍賣(mài)或固定價(jià)格出售等有償發(fā)放為輔。拍賣(mài)或固定價(jià)格出售僅在交易市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格使用，具體規(guī)則由市生態(tài)環(huán)境局會(huì)同相關(guān)部門(mén)另行制定。因有償發(fā)放配額而獲得的資金，應(yīng)專(zhuān)款專(zhuān)用，專(zhuān)門(mén)用于控制溫室氣體排放相關(guān)工作。
第八條 市生態(tài)環(huán)境局通過(guò)配額登記注冊(cè)系統(tǒng)，向納入企業(yè)發(fā)放配額。登記注冊(cè)系統(tǒng)是配額權(quán)屬的依據(jù)。配額的發(fā)放、持有、轉(zhuǎn)讓、變更、注銷(xiāo)和結(jié)轉(zhuǎn)等自登記日起發(fā)生效力;未經(jīng)登記，不發(fā)生效力。
第九條 納入企業(yè)應(yīng)于每年6月30日前，通過(guò)其在登記注冊(cè)系統(tǒng)所開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)，注銷(xiāo)至少與其上年度碳排放量等量的配額，履行遵約義務(wù)。
第十條納入企業(yè)可使用一定比例的、依據(jù)相關(guān)規(guī)定取得的核證自愿減排量抵消其碳排放量。抵消量不得超出其當(dāng)年實(shí)際碳排放量的 10%。1 單位核證自愿減排量抵消 1 噸二氧化碳排放。
第十一條 納入企業(yè)未注銷(xiāo)的配額可結(jié)轉(zhuǎn)至下年度繼續(xù)使用，有效期根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定。
第十二條 納入企業(yè)解散、關(guān)停、遷出本市時(shí)，應(yīng)注銷(xiāo)與其所屬年度實(shí)際運(yùn)營(yíng)期間所產(chǎn)生實(shí)際碳排放量相等的配額，并將該年度剩余期間的免費(fèi)配額全部上繳市生態(tài)環(huán)境局。納入企業(yè)合并的，其配額及相應(yīng)權(quán)利義務(wù)由合并后企業(yè)承繼。納入企業(yè)分立的，應(yīng)當(dāng)制定合理的配額和遵約義務(wù)分割方案，在規(guī)定時(shí)期內(nèi)報(bào)市生態(tài)環(huán)境局，并完成配額的變更登記。未制定分割方案或未按規(guī)定完成配額變更登記的，原納入企業(yè)的遵約義務(wù)由分立后的企業(yè)承繼，其具體承繼份額由市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)企業(yè)情況確定。
第三章碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告與核查
第十三條 納入企業(yè)應(yīng)于每年11月30日前將本企業(yè)下年度碳排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃報(bào)市生態(tài)環(huán)境局，并嚴(yán)格依據(jù)監(jiān)測(cè)計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)。碳排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃應(yīng)明確排放源、監(jiān)測(cè)方法、監(jiān)測(cè)頻次及相關(guān)責(zé)任人等內(nèi)容。碳排放實(shí)際監(jiān)測(cè)內(nèi)容發(fā)生重大變更的，應(yīng)及時(shí)向市生態(tài)環(huán)境局報(bào)告。
第十四條 本市實(shí)施二氧化碳重點(diǎn)排放源報(bào)告制度。年度碳排放達(dá)到一定規(guī)模的企業(yè)(以下稱(chēng)報(bào)告企業(yè))應(yīng)于每年第一季度編制本企業(yè)上年度的碳排放報(bào)告，并于 4 月 30 日前報(bào)市生態(tài)環(huán)境局。報(bào)告企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)所報(bào)數(shù)據(jù)和信息的真實(shí)性、完整性和規(guī)范性負(fù)責(zé)。報(bào)告企業(yè)排放規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)由市生態(tài)環(huán)境局會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定。納入企業(yè)于每年 4 月 30 日前將碳排放報(bào)告連同核查報(bào)告以書(shū)面形式一并提交市生態(tài)環(huán)境局。
第十五條 本市建立碳排放核查制度。第三方核查機(jī)構(gòu)有權(quán)要求納入企業(yè)提供相關(guān)資料、接受現(xiàn)場(chǎng)核查并配合其他核查工作，對(duì)納入企業(yè)的年度排放情況進(jìn)行核查并出具核查報(bào)告。納入企業(yè)不得連續(xù)三年選擇同一家第三方核查機(jī)構(gòu)和相同的核查人員進(jìn)行核查。
第十六條 市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)加強(qiáng)對(duì)第三方核查機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，并向社會(huì)公布第三方核查機(jī)構(gòu)名錄。
第十七條 市生態(tài)環(huán)境局依據(jù)第三方核查機(jī)構(gòu)出具的核查報(bào)告，結(jié)合納入企業(yè)提交的年度碳排放報(bào)告，審定納入企業(yè)的年度碳排放量，并將審定結(jié)果通知納入企業(yè)，該結(jié)果作為市生態(tài)環(huán)境局認(rèn)定納入企業(yè)年度碳排放量的最終結(jié)論。
存在下列情形之一的，市生態(tài)環(huán)境局有權(quán)對(duì)納入企業(yè)碳排放量進(jìn)行核實(shí)或復(fù)查：
(一)碳排放報(bào)告與核查報(bào)告中的碳排放量差額超過(guò)10%或10萬(wàn)噸的;
(二)本年度碳排放量與上年度碳排放量差額超過(guò) 20%的;
(三)其他需要進(jìn)行核實(shí)或復(fù)查的情形。
第四章碳排放權(quán)交易
第十八條 本市建立碳排放權(quán)交易制度。配額和核證自愿減排量等碳排放權(quán)交易品種應(yīng)在市人民政府指定的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。交易機(jī)構(gòu)的交易系統(tǒng)應(yīng)及時(shí)記錄交易情況，通過(guò)登記注冊(cè)系統(tǒng)進(jìn)行交割。
第十九條 納入企業(yè)及國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體、其他組織和個(gè)人，依據(jù)本辦法可參與碳排放權(quán)交易或從事碳排放權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)。
第二十條 天津排放權(quán)交易所為本市指定交易機(jī)構(gòu)。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)范交易活動(dòng)，培育公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，接受市生態(tài)環(huán)境局和相關(guān)部門(mén)的監(jiān)管。交易機(jī)構(gòu)依照市物價(jià)管理部門(mén)制定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取交易手續(xù)費(fèi)。
第二十一條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)制定本市碳排放權(quán)交易規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，報(bào)市生態(tài)環(huán)境局和相關(guān)部門(mén)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。
第二十二條 本市碳排放權(quán)交易采用符合法律、法規(guī)和國(guó)家及我市規(guī)定的方式進(jìn)行。
第二十三條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立信息披露制度，公布碳排放權(quán)交易即時(shí)行情，并按交易日制作市場(chǎng)行情表，予以公布。未經(jīng)交易機(jī)構(gòu)同意，任何機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人不得發(fā)布交易即時(shí)行情。第二十四條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)碳排放權(quán)交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，按照市生態(tài)環(huán)境局要求，報(bào)告異常交易情況。根據(jù)需要，交易機(jī)構(gòu)可限制出現(xiàn)重大異常交易情況賬戶(hù)的交易，并報(bào)市生態(tài)環(huán)境局。
第五章監(jiān)管與激勵(lì)
第二十五條 市生態(tài)環(huán)境局和相關(guān)部門(mén)對(duì)碳排放權(quán)交易的下列事項(xiàng)實(shí)施監(jiān)督管理：
(一)納入企業(yè)的碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告、交易及遵約等活動(dòng);
(二)第三方核查機(jī)構(gòu)的核查活動(dòng);
(三)交易機(jī)構(gòu)開(kāi)展碳排放權(quán)交易及信息發(fā)布等活動(dòng);
(四)市場(chǎng)參與主體的其他相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng);
(五)法律、法規(guī)及市人民政府規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第二十六條 履行本辦法第二十五條規(guī)定時(shí)，可以采取下列措施：
(一)對(duì)納入企業(yè)、交易機(jī)構(gòu)、第三方核查機(jī)構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;
(二)詢(xún)問(wèn)與調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人;
(三)查閱、復(fù)制與調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的配額交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;
(四)法律、法規(guī)及市人民政府規(guī)定的其他措施。
第二十七條 本市建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)價(jià)格調(diào)控機(jī)制，具體操作辦法由市生態(tài)環(huán)境局另行制定。交易價(jià)格出現(xiàn)重大波動(dòng)時(shí)，市生態(tài)環(huán)境局可啟動(dòng)調(diào)控機(jī)制，通過(guò)向市場(chǎng)投放或回購(gòu)配額等方式，穩(wěn)定交易價(jià)格，維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行。
第二十八條 市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)公布舉報(bào)電話(huà)和電子郵箱，接受公眾監(jiān)督。任何單位和個(gè)人有權(quán)對(duì)碳排放權(quán)交易中的違法違規(guī)行為進(jìn)行投訴或舉報(bào)。市生態(tài)環(huán)境局應(yīng)如實(shí)登記并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第二十九條 市生態(tài)環(huán)境局會(huì)同相關(guān)部門(mén)建立納入企業(yè)和第三方核查機(jī)構(gòu)信用檔案，委托第三方機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，將評(píng)定結(jié)果向財(cái)政、稅務(wù)、金融、市場(chǎng)監(jiān)管等有關(guān)部門(mén)通報(bào)，并向社會(huì)公布。
第三十條 本市鼓勵(lì)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)同等條件下優(yōu)先為信用評(píng)級(jí)較高的納入企業(yè)提供融資服務(wù)，并適時(shí)推出以配額作為質(zhì)押標(biāo)的的融資方式。
第三十一條 市和區(qū)有關(guān)部門(mén)應(yīng)支持信用評(píng)級(jí)較高的納入企業(yè)同等條件下優(yōu)先申報(bào)國(guó)家循環(huán)經(jīng)濟(jì)、節(jié)能減排相關(guān)扶持政策和預(yù)算內(nèi)投資所支持的項(xiàng)目。本市循環(huán)經(jīng)濟(jì)、節(jié)能減排相關(guān)扶持政策同等條件下優(yōu)先考慮信用評(píng)級(jí)較高的納入企業(yè)。
第六章法律責(zé)任
第三十二條 納入企業(yè)未按規(guī)定履行碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告、核查及遵約義務(wù)的，由市生態(tài)環(huán)境局責(zé)令限期改正，并在 3 年內(nèi)不得享受本辦法第三十條和第三十一條規(guī)定的政策。
第三十三條 交易主體違規(guī)操縱交易價(jià)格、擾亂市場(chǎng)秩序的，由市生態(tài)環(huán)境局責(zé)令限期改正;給其他交易主體造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。
第三十四條 第三方核查機(jī)構(gòu)及其工作人員出具虛假核查報(bào)告、違反有關(guān)規(guī)定使用或發(fā)布納入企業(yè)商業(yè)秘密的，由市生態(tài)環(huán)境局責(zé)令限期改正;給納入企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。
第三十五條 交易機(jī)構(gòu)及其工作人員違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本辦法規(guī)定的，由市生態(tài)環(huán)境局責(zé)令限期改正;給交易主體造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。
第三十六條 相關(guān)行政管理部門(mén)工作人員有失職、瀆職或其他違法行為，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予處分;給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。
第三十七條 相關(guān)行政管理部門(mén)及其工作人員、第三方核查機(jī)構(gòu)及其工作人員、交易機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)其知悉的納入企業(yè)及其他交易主體的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。
第七章附則
第三十八條 本辦法所稱(chēng)碳排放權(quán)，是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中直接和間接排放二氧化碳的權(quán)益。直接排放是指燃燒化石燃料或生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的二氧化碳排放。間接排放是指使用外購(gòu)電、熱、冷或蒸汽所產(chǎn)生的二氧化碳排放。
第三十九條 碳排放權(quán)配額是指市生態(tài)環(huán)境局分配給納入企業(yè)指定時(shí)期內(nèi)的碳排放額度，是碳排放權(quán)的憑證和載體。1單位配額相當(dāng)于1噸二氧化碳排放權(quán)。
第四十條 本辦法自2020年7月1日起實(shí)施，2025年6月30日廢止。
條款原文： 本辦法自2018年6月1日起實(shí)施，2020年6月30日廢止。
修改依據(jù)： 2017年12月，國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)《全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案(發(fā)電行業(yè))》(發(fā)改氣候規(guī)〔2017〕2191號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)方案》)，明確提出“推進(jìn)區(qū)域碳交易試點(diǎn)向全國(guó)市場(chǎng)過(guò)渡。2011 年以來(lái)開(kāi)展區(qū)域碳交易試點(diǎn)的地區(qū)將符合條件的重點(diǎn)排放單位逐步納入全國(guó)碳市場(chǎng)，實(shí)行統(tǒng)一管理。區(qū)域碳交易試點(diǎn)地區(qū)繼續(xù)發(fā)揮現(xiàn)有作用，在條件成熟后逐步向全國(guó)碳市場(chǎng)過(guò)渡。”
根據(jù)《全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)方案》分析，全國(guó)碳市場(chǎng)發(fā)電行業(yè)將在2020 年左右開(kāi)展配額現(xiàn)貨交易，但發(fā)電行業(yè)外的其他行業(yè)的納入企業(yè)將按照全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)的統(tǒng)一部署，逐漸進(jìn)入全國(guó)碳市場(chǎng)。目前過(guò)渡時(shí)間尚不明確，因此為保障本市碳交易試點(diǎn)正常運(yùn)行，將辦法有效期延至2025年6月30日，待國(guó)家相關(guān)法規(guī)出臺(tái)后及時(shí)對(duì)接。
