現(xiàn)行監(jiān)管框架是在發(fā)電企業(yè)改革之后所建立，為抑制競爭扭曲，試圖將競爭環(huán)境(發(fā)電)與監(jiān)管環(huán)境(輸電)分離。抽水蓄能電站可向電網(wǎng)提供的服務(wù)范圍廣泛，導(dǎo)致難以將他們歸為純粹的發(fā)電或是輸電產(chǎn)品，加大了納入現(xiàn)有監(jiān)管框架的難度。

抽水蓄能電站投資回報模式由他們在監(jiān)管框架下的定義決定。當(dāng)被定義為發(fā)電產(chǎn)品時，經(jīng)營者在競爭性市場中收回投資;當(dāng)被定義為輸電產(chǎn)品時，經(jīng)營者通過服務(wù)成本模型或是許可報酬模式回收投資。而由于抽水蓄能兼有發(fā)電與輸電兩種產(chǎn)品的特征，對于其他類型的儲能也構(gòu)成了威脅和挑戰(zhàn)。Sioshansi等人的研究(2012,P8)指出，如此的監(jiān)管結(jié)構(gòu)兩分法可能會阻礙抽水蓄能電站價值的充分利用，無法充分展現(xiàn)該技術(shù)的吸引力。

在許多競爭性市場中，價格信號很難體現(xiàn)抽水蓄能電站可為電網(wǎng)提供的所有價值。如果抽水蓄能電站運營需從競爭性環(huán)境中收回投資，電站在設(shè)計和規(guī)劃時，也將以該部分價值屬性最大化為目標(biāo)。

根據(jù)Sioshansi等人的研究(2012,P9)，美國聯(lián)邦能源管理委員會(FERC)636號令實施的天然氣能源開放獲取模型可以作為良好借鑒(筆者注：636號令要求管輸企業(yè)的銷售和運輸職能完全分離，使得管輸企業(yè)成為單一的運輸主體，并在FERC的監(jiān)管下收取管輸費，該法令旨在提高天然氣管道運輸業(yè)的競爭及效率)。這種模式下，抽水蓄能電站或儲能系統(tǒng)可以通過系統(tǒng)運營商(ISO)組織的拍賣將電站容量出售給第三方，抽水蓄能電站可從競爭市場和監(jiān)管環(huán)境二者中取得收入回報，取決于第三方代理的具體情況。

4.7 水電開發(fā)授權(quán)

巴西1988年《聯(lián)邦共和國憲法》第20條、第21條分別規(guī)定，水資源屬于國家財產(chǎn)，國家有權(quán)以直接或通過批準(zhǔn)/特許權(quán)/電力能源開發(fā)及水利開發(fā)服務(wù)許可形式，與水資源所在州共同進行開發(fā)利用。法律同時規(guī)定，應(yīng)根據(jù)開發(fā)容量大小確定是否通過招標(biāo)方式授予特許經(jīng)營權(quán)，以及特許權(quán)、批準(zhǔn)或服務(wù)許可模式各自適用的水力資源開發(fā)類型。

法律還規(guī)定，如果授權(quán)方未對“最佳利用”進行定義，則不得進行水電開發(fā)進行招標(biāo)。“最佳利用”定義中涵蓋軸線、電站布置、運行水位、水庫和裝機容量等參數(shù)，這些屬于水電開發(fā)研究報告中的水文水頭方案內(nèi)容。

巴西國家電力局ANEEL在相關(guān)條例中對特許經(jīng)營權(quán)的授予程序進行了詳細(xì)規(guī)范，對包括流域水電開發(fā)研究報告、技術(shù)和經(jīng)濟可行性研究等有關(guān)的文件和流程也提出了要求，但抽水蓄能電站的相關(guān)流程要求并未包含在內(nèi)。

如前所述，抽水蓄能電站可以采用不同的建設(shè)理念，例如在是否在徑流內(nèi)建立水庫，是否利用現(xiàn)有水庫，是否對常規(guī)水電站梯級加以整合，發(fā)電是全部還是部分依賴抽水實現(xiàn)。若利用已有水電站水庫建設(shè)抽水蓄能電站，則需制定各電站不同持有者使用需求的沖突解決原則，并評估對下游梯級電站的影響以及合理的利益分配。

目前，巴西與水電開發(fā)受讓有關(guān)法規(guī)尚未充分涵蓋抽水蓄能電站。

4.8 環(huán)境許可

根據(jù)聯(lián)邦法律，針對潛在或有效污染活動進行環(huán)境審批許可是國家環(huán)境政策工具之一，水電站的實施與建設(shè)需要取得環(huán)境審批許可。法律同時規(guī)定了水資源開發(fā)工程，例如以水力發(fā)電為目的裝機容量10MW以上的大壩建設(shè)，以及任何發(fā)電來源的、裝機容量10MW以上的電站建設(shè)均需編制環(huán)境影響專題研究和環(huán)境影響專項報告。

巴西有豐富的水電工程建設(shè)實施歷史，在編制項目環(huán)境影響研究報告方面擁有大量經(jīng)驗。盡管人們預(yù)計抽水蓄能電站建設(shè)實施所帶來的社會環(huán)境影響與傳統(tǒng)水力發(fā)電廠相似，但這類工程的環(huán)評在該國還是一個鮮為人知或使用的項目概念。

抽水蓄能電站可能產(chǎn)生的社會環(huán)境影響是與站點具體條件、項目規(guī)模及其結(jié)構(gòu)特征有關(guān)，如水庫的大小、開挖程度、是否在河道中修建水壩，以及電站運行方式等。根據(jù)電站的規(guī)模的不同，開環(huán)式抽水蓄能電站(上、下水庫至少有一個是在河流中筑壩形成)對環(huán)境的影響類似于傳統(tǒng)型水電站或小型水電站。與開環(huán)抽水蓄能電站相比，閉環(huán)項目對生態(tài)系統(tǒng)的影響和范圍通常更小、持續(xù)時間也更短。這類項目的特點是將兩個水庫都部署在河道之外，部署位置也具有更大靈活性(DOE，2020)。

同樣，利用已有水庫而建的抽水蓄能電站對環(huán)境影響也較小，因為它們無須在河流中重新筑壩修建新水庫，避免了相關(guān)的影響產(chǎn)生。但抽水蓄能電站建設(shè)需要大量的地下施工作業(yè)，這類環(huán)境影響取決于開挖工作以及棄渣的移除和處置。

由于巴西沒有對抽水蓄能電站授予環(huán)境許可的先例，因此這類工程的相關(guān)討論有待進一步發(fā)展和成熟。討論應(yīng)包括許可和監(jiān)管機構(gòu)、項目開發(fā)商和其他利益攸關(guān)方，以更好地理解不同的項目的概念和影響，減少、減輕和彌補環(huán)境影響的措施，以及要適應(yīng)抽水蓄能電站發(fā)展，巴西的環(huán)境許可立法需要調(diào)整的程度。

4.9 水資源使用

除與能源高度相關(guān)，抽水蓄能電站的建設(shè)實施還有益于發(fā)展水資源的多種用途，包括資源存儲、水文調(diào)節(jié)、為航運等活動創(chuàng)造有利條件、城市供水、灌溉、防洪和休閑等等。Canales等(2015)介紹的美國Olivenhain-Hodges和Elsinore Lake項目案例中，抽水蓄能電站設(shè)計對水資源綜合利用進行了規(guī)劃安排，產(chǎn)生了積極區(qū)域性效應(yīng)。

但水資源不同用途的協(xié)調(diào)工作會變得更為復(fù)雜，需解決過程中不同的行為者間的利益沖突。抽水蓄能電站須評估兼容性的操作能力是否在其可承受范圍內(nèi)。以葡萄牙Foz Tua抽水蓄能電站為例，為讓杜羅河上的旅游船通過，該電站不得不在某些時間暫停運行。而渦輪機轉(zhuǎn)動及抽水過程所造成的涌浪也會將航運置于風(fēng)險之中。另一個案例是巴西圣保羅州Pedreira抽水蓄能電站，為避免影響公共供水水質(zhì)，該站被限制從Pinheiros河抽水到Billings水庫，造成Henry Borden水電站發(fā)電量下降。

當(dāng)抽水蓄能電站部署在水資源稀缺且水資源使用沖突已經(jīng)發(fā)生的地區(qū)，又特別是在靠近大城市中心的地區(qū)時，這種復(fù)雜性更會增加。

在這方面，國家《水法》規(guī)定，水資源管理應(yīng)以推動水資源多樣化利用為基礎(chǔ)。鑒于此，有必要從水量和水質(zhì)的角度評估實施抽水蓄能電站的好處和影響。根據(jù)《水法》的規(guī)定，水力發(fā)電開發(fā)項目，均需就水資源使用權(quán)的授予范疇進行討論，并分析以下內(nèi)容：項目區(qū)域的用水情況;工程對流域水量和水質(zhì)的影響;各抽水蓄能電站的運行，鑒于項目不同，電站在短時間內(nèi)可在發(fā)電和抽水之間切換;以及對電站運行的可能限制。

從更廣泛的角度來看，須討論聯(lián)邦和州一級水資源使用授予相關(guān)現(xiàn)行法規(guī)需在多大程度上進行修訂或改進，以將各類型抽水蓄能電站活動涵蓋在內(nèi)。